Федеральная служба по финансовым рынкам утвердила приказ о нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Основной предпосылкой увеличения собственных средств профессиональных участников явилась степень зрелости, которой достиг российский финансовый рынок, и, соответственно, возросший уровень рисков, которые берут на себя его основные участники.
Документом установлены следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:
- дилерскую деятельность - 5 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 35 млн. руб.;
- брокерскую деятельность - 10 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 35 млн.руб.;
- деятельность по управлению ценными бумагами - 10 млн.руб.;
- клиринговую деятельность - 30 млн.руб.;
- депозитарную деятельность - 40 млн.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий) - 200 млн.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентом российских депозитарных расписок - 200 млн.руб.;
- деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 60 млн.руб., а с 1 января 2009 года - 100 млн.руб.;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 60 млн. руб.;
- деятельность фондовой биржи - 100 млн. руб., а с 1 января 2009 года - 120 млн. руб.
Также документом установлен норматив достаточности собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 30 млн. руб., а с 1 января 2009 года - 40 млн.руб.
Согласно документу, при совмещении нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг установлены следующие нормативы:
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность - 60 млн. руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность - 80 млн.руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи - 150 млн. руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций - 60 млн. руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 50 млн. руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность - 250 млн. руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность, и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 35 млн.руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 50 млн. руб.
- достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 60 млн. руб.
Согласно Приказу, при совмещении нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг, если такое совмещение не предусмотрено настоящим приказом, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Кроме того, Приказом устанавливается, что постановление ФКЦБ от 23 апреля 2003 года № 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" утрачивает силу с момента вступления в действие настоящего приказа. Согласно Приказу, его действие не распространяется на кредитные организации.
Приказом предусмотрен срок вступления нормативов в силу с 1 января 2008 года, за исключением некотовых видов деятельности, для которых предусматривается дальнейшее увеличение нормативов с 1 января 2009 года. Документ будет направлен для регистрации в Министерство юстиции.
