Банк России установил факт манипулирования рынками паев ЗПИФН "Родные просторы" под управлением ООО УК "АК БАРС КАПИТАЛ" и облигаций ООО "Ротор" (4-03-36052-R), ООО "Жилстрой" (4-02-36238-R), ООО "СТП" (4-01-28061-R), совершенных на торгах на ФБ ММВБ в период с января 2013 года по апрель 2015 года следующими лицами: ООО "Ротор", ООО "Жилстрой", ООО "АВК", ООО "Пермьтрансмеханизация", ООО "ТСК-1", ООО "Рентэк", ПАО "Промактив", а также Романовой П.В. и Ивановым Н.А.
В рамках проверки было установлено, что все вышеперечисленные организации, а также АО НПФ "Стратегия" взаимосвязаны между собой и входят в одну группу юридических лиц — в Группу компаний "Стратегия", контролируемую несколькими физическими лицами — конечными владельцами долей/акций данных организаций, говорится в сообщении регулятора. Физические лица, участвовавшие в торгах паями и облигациями и занимающие разные должности в организациях Группы компаний "Стратегия", состоят между собой либо в родственных, либо в профессиональных связях.
Характер и механизм выставления заявок на совершение сделок с паями и облигациями на бирже (зачастую идентичность ценовых уровней и объема), одни и те же участники рынков паев и облигаций, способствование постепенному увеличению цены (особенно очевидно такая тенденция наблюдалась в конце 2013, 2014 финансовых годов) свидетельствуют о наличии предварительного соглашения между вышеназванными лицами.
"Выявленные взаимосвязи данных лиц указывают, что одной из целей манипулирования рынками паев и облигаций являлось стремление искусственно завысить стоимость активов, находящихся на балансе АО НПФ "Стратегия", создать видимость успешной деятельности фонда и прибыльности его вложений. Такие действия свидетельствуют о намерении ввести в заблуждение инвесторов и регулятора относительно цены и ликвидности паев и облигаций для достижения НПФ "Стратегия" обязательных нормативов путем размещения управляющими компаниями средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений НПФ "Стратегия" в паи и облигации", - отмечает ЦБ.
Действия, совершенные ООО "Ротор", ООО "Жилстрой", ООО "АВК", ООО "ТСК-1", ООО "Пермьтрансмеханизация", ООО "Рентэк", ПАО "Промактив", а также Романовой П.В. и Ивановым Н.А. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены, спроса и предложения паев, цены облигаций, квалифицируются как манипулирование рынком.
В отношении лиц, принимавших участие в манипулировании рынками паев и облигаций, применены меры, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса об административных правонарушениях РФ.
В состав Группы компаний "Стратегия" входят также ООО "УК "Фракталь" и ООО "УК "Магистраль", управляющие средствами пенсионных резервов и средствами пенсионных накоплений АО НПФ "Стратегия". Действия управляющих компаний не всегда были обусловлены риск-ориентированным подходом к выбору торговой стратегии и объектов инвестирования, а также соблюдением истинных интересов вкладчиков и участников АО НПФ "Стратегия". Зачастую сделки заключались в отсутствие экономической целесообразности.
Представляется, что при осуществлении доверительного управления средствами АО НПФ "Стратегия" указанные управляющие компании руководствовались преимущественно интересами ГК "Стратегия" и их выгодоприобретателей, заключает ЦБ.
